贯彻落实集团半年工作会精神

“八个聚焦”系列报道之“聚焦风险管控，筑牢新防线”（四）

北元集团：筑牢风险防线 为企业高质量发展保驾护航

北元集团围绕“聚焦风险管控，筑牢新防线”工作部署，强化底线思维、极限思维、系统思维，从风险管理技术、风险防控体系建设、人才培养等层面不断完善风险管理长效机制。在安全风险管控方面，始终按照“管安全就是管风险、管风险靠技术”的原则，统筹安全、环保、消防和健康企业四大体系建设，强化专业安全和过程安全管理，聚焦风险管控，筑牢安全生产主体责任防线。在项目建设全过程风险管控方面，聚焦施工安全风险管控不到位的问题，将风险管理的思维和方法融入、贯穿建设项目全生命周期安全管控，健全承包商全生命周期管控体系，建成并投运承包商管理系统，实现承包商从入厂到离厂全流程信息化动态管理，对承包商作业进行全方位风险评估。在防范化解已有风险的同时，定期开展风险隐患排查专项活动，排查、研判各类风险隐患，针对梳理出的各类风险明确责任单位和责任人，制定针对性措施予以防范化解，加大对法律风险、安全风险、政治风险等各类风险的监督、防范力度，确保公司不发生系统性、重大性风险。（马薇）

神南产业发展公司：筑牢风险防线 下好风险防控“先手棋”

神南产业公司坚持预防为主，以精准发现问题、识别风险、堵塞漏洞为着力点，着力提高风险识别能力，下好风险防控的“先手棋”。目前，全面梳理业务，紧盯业务风险，做到横向到底、纵向到边的系统排查，形成了《重大经营风险防范清单》，确保业务全面覆盖；修订相关制度37个，现有业务做到权责清晰，流程规范，有效预防各类风险；形成风险防控责任传导，有效推动风险防范化解，逐级压实责任，进一步提高管理水平。

下一步，神南产业发展公司将依托自身“神南鲲腾”管理体系的贯标应用，重点从安全风险、环保风险、经营风险、党风廉政风险四个方面，在企业日常管理中进一步发布“预警图”，堵严“风险点”。其中，筑牢安全风险防线方面，通过建立安全生产案例库、应急演练情景库、应急处置预案库等，开展安全生产风险仿真、应急演练等“无脚本”式演练行动，推动应急处置向事前预防转变；筑牢环保风险防线方面，坚持“重点治理”，推进“人防技治”，通过启动实施系列能效“领跑者”行动，包括绿色生产低碳转型行动、节能降碳提质增效行动等，将环保节能等相关落实行动融入全年生产计划工作，做到管理、预防、治理“三手同抓”；筑牢经营风险防线方面，不断加快“决策、内控、追究”三大体系建设工作，在企业经营管理各个环节进行风险管理预判，形成“风险数据收集、风险分析评估、风险跟踪控制”的长效工作机制，通过建章立制、规范管理，经营、投资、知识产权、招投标、工程施工、新技术应用等诸多方面，形成防范风险的先手，应对风险挑战的高招；筑牢党风廉政风险防线方面，紧盯中央八项规定精神及其实施细则贯彻落实情况，紧盯人财物关键岗位和物资采购、商务谈判、工程建设等重要环节，持续推行实施“123+N+回头看”下沉监督，用活用好监督执纪“四种形态”，营造风清气正政治生态。（李惠 张亭 刘健）

神渭管运：以“管控”之盾，防“风险”之患

强化风险管控是保证企业高质量发展的生命线。为确保管道输煤系统持续安全稳定运行，神渭管运公司始终坚持“行业引领、产业做强、建成标杆、提供标准”的发展战略，积极推进风险防控工作，全面加强内控与合规建设，切实提高防控管理水平，树立审慎经营、稳健发展的良好形象。

内审防控筑堡垒。为充分发挥内部审计常态化“经济体检”作用，确保公司年度目标的实现和重点工作的顺利开展，神渭管运公司围绕公司领导关注的重点、制约企业发展的难点、管理遗漏的盲点，积极立项，通过扎实有效开展“专项资金项目执行情况审计”“招投标管理审计”“三重一大事项决策执行情况审计”专项审计解决突出领域的重点难点。

抓好执行强措施。一是建立健全内部控制制度，确保各项业务活动的合规性和有效性，提高经营管理水平；二是建立完善的风险管理体系，全面了解和掌握自身面临的风险，有针对性地进行防控；三是建立完善应急预案，在面临突发风险时迅速采取措施，减少损失。

遏制苗头化风险。一是建立健全风险识别与评估制度，明确各部门、岗位的风险识别和评估职责；二是定期开展风险识别和评估工作，对潜在的安全隐患进行全面排查，确保风险得到有效识别和评估；三是建立风险库，将识别和评估的风险进行分类汇总，形成风险清单，便于管理和监控。

今后，神渭管运公司将继续加强风险防控工作，坚持稳中求进促发展，为陕煤集团实现高质量发展目标贡献“神渭力量”。（高浩卿）

陕建机股份：打好防范、化解风险“组合拳”

陕建机股份目前拥有40余家遍布全国、辐射海外的分子公司，涉及的风险管理点多线长面广，风险管理始终是事关企业发展大局的首要核心问题，该公司聚焦风险隐患防范，紧盯“关键少数”和“重点领域”，各职能业务部门统筹协同，查找工作中的盲区、管理中的缺失、业务中的疏漏，牢筑风险防控的新底线新防线。

一是落实安全管理措施，时刻坚守安全红线。各生产单位平衡好生产和安全的投入力度，深入开展安全生产大检查，持续巩固“安全生产月”活动成果，做好重要节点、重点时段安全风险防控。

二是锻造产业核心竞争优势，应对市场竞争风险。该公司加大科技投入，相继完成STC750、STC6515等9大主力系列产品的研发设计及改进升级，自主研发的配备Ⅳ发动机的SUM7200D沥青混凝土摊铺机成功下线，设备型谱契合客户多元化需求；升级构建“制造+租赁服务+再制造”的产业循环链条，不断提升企业市场竞争力。

三是加码应收账款压降力度，防范财务风险。加强与客户的沟通协商，建立良好的信任与合作关系，保证销售合同的履行；财务、法务、业务三个条线充分联动，自上而下系统筹划和安排，强化签单、进度结算、退场结算等各环节管控力度，丰富各种清收、置换、保理、证券化渠道，降低财务风险；强化与金融机构的常态化交流，提高资金备付能力，促进公司良性发展。

另外，陕建机股份从政治思想方面构建全面从严治党和依法依规治企大监督体系，从严贯彻落实中央八项规定及其实施细则精神，持之以恒“纠四风”“树新风”，引导公司各级管理干部员工“知敬畏、存戒惧、守底线”，促进全公司范围内的风险管理防范。（张晋安）

铁路物流集团：筑牢安全防线 夯实生产基础

铁路物流集团牢固树立安全发展理念，一体推进主题教育与安全生产深度融合，切实把学习成果转化为推动安全发展的工作实效。

2023年，铁路物流集团制定了“1288”安全工作目标，强化安全教育培训分层次、分专业、分岗位制定安全教育培训计划，实施分级、分类精准培训。相继开展安全教育培训4950人次。及时组织“开工第一课”安全培训24次，培训人数1619人次。4月份，对所属单位车间、工区管理及一线作业人员开展了安全教育培训送学上门。分层次、分专业、分岗位制定安全教育培训计划，实施分级、分类精准培训，进一步强化领导干部安全责任意识，提升各级管理人员安全管理能力，夯实现场作业人员安全作业技能。完成了对各车间、工区管理及一线作业人员的安全培训送学上门。

从制度体系建设到双重预防平台建设，全面推进铁路物流集团隐患排查治理和风险分级管控的双重预防机制建设。目前已完成了铁路物流集团《安全双重预防机制运行实施办法》，从风险辨识评估、隐患排查治理、奖惩考核、监督检查等方面，对双重预防工作进行规范。

铁路物流集团将严规范、反“三违”作为强化现场安全管理、规范员工安全行为和零“三违”班组创建的重要手段，不断提升班组安全管理水平，让班组成为安全生产的前沿“阵地”。自零“三违”班组创建以来，相关创建班组“三违”行为明显减少。

全力做好防洪防汛工作，提前部署防洪安全管控措施。多方面部署，努力减少雷雨天气对运输生产和铁路建设的影响和损失，实现安全度汛。严格执行领导干部包保及关键岗位24小时值班值守制度，加强对隧道、涵洞、边坡等防汛重点区段进行常态化监测巡查，切实做到任务到岗、责任到人、管理到位，严防各类自然灾害可能引发的生产安全事故。（王宣文）

江苏澳门永利(中国)股份有限公司：聚焦风险管控 筑牢新防线

江苏澳门永利(中国)股份有限公司积极落实陕煤集团相关制度要求，有序推动公司合规管理，增强风险防控能力，提升风控管理水平。

加强法治学习，推进合同规范化管理，保障公司依法合规经营。深化法律知识宣贯，根据不同岗位性质，针对性地提供合同相关法律培训，营造风清气正干事创业氛围。公司制定合同管理办法，实现合同管控在各业务领域、各管理层级上的互联互通，提升合同管理对公司经营的支撑作用；建立公司合同模板库，统一归口管理合同模板，提高合同签订效率，降低合同履约风险；对合同条款进行严格把关，逐条审核，提高合同审核效率，防范合同签订风险，有力保障业务合法合规运行。

规范制度管理，全力推进“三个体系”落地落实，提升风控管理水平。公司近年来组织架构有较大变动、部分国家法律法规也在变化，行政企管部督促各部门将各自的全部制度进行及时修订，并参照集团及对标公司的模板进行汇总、编制、最终成集。公司从制度完善、流程规范、合规宣贯及事后监督等多角度有组织、有计划地完善合规体系建设，有效降低公司履行经营管理行为中的合规风险，提升依法合规经营管理水平，增强公司员工风险防范意识，培育合规文化，筑牢公司建设发展根基。

坚持关口前移，对重大事项决策前进行法律及合规论证，助推公司高质量发展。公司整理历年案件资料并形成档案，深入分析公司易发案件的类型、案件形成原因等，总结经验，提出有效的风险管理防范措施，关口前移，尽量避免出现同类同原因的案件，降低案件发生概率，有效促进法务管理与经营管理深度融合。公司对重大经营事项和重大合同积极做好风险预防及排查工作，对新成立两家子公司设立全流程跟进，还结合项目背景情况提供专业的风险审核意见，确保及时提示法律风险，有效保障项目顺利开展。定期组织重大合同(超过200万元的合同）的风险排查，审查重大合同签订流程是否规范、履行过程是否存在违约问题等，有效避免出现国有资产流失的情况。（朱俊）

陕煤运电：强化风险管控 助力企业发展

抓好风险管控，是确保企业发展质量效益和安全稳健运营的基础。今年以来，陕煤运电强化底线思维、筑牢风险防线，为保障企业经营效益和效率的双提升打下了良好基础。

在做实传统主业的同时，陕煤运电积极抢抓能源改革发展机遇，根据集团公司“十四五”总体规划，严格按照集团公司下发的“两个进一步”文件要求，谋划了电储能调峰调频、260MW新能源发电、粉煤热解耦合电站锅炉等一系列转型发展项目。同时，该公司制定双周协调会制度，实行项目审批流程清单化管理，统筹各方力量、把握推进方向，确保项目建设依法合规、稳步向前。

安全环保是一切工作的前提和基础，陕煤运电聚焦重大隐患排查专项整治2023年行动、企业安全生产主体责任落实年、安全生产“十大难题”攻坚整治等活动，全方位进行安全生产风险识别和评估，更新年度风险清单及管控清单4大类24项，精准管控各类安全生产风险因素。强化“人防”+“技防”双防模式，通过划区域、划板块，实行包保责任制，确保全体管理干部认领责任区域；健全厂区环保在线监测系统，持续对重点区域、重点时段、重点污染源进行监测，提高环境风险预警能力；积极推进脱硝液氨改尿素项目，进一步强化环保排放效能，多维度筑牢安全环保风险防线。

陕煤运电结合关键岗位工作特点，制定印发《管理人员廉洁从业行为规范》，明确管理人员廉洁从业10方面71项行为规范；组织对59个岗位的廉洁风险点进行评估，制定印发《廉洁风险防控实施细则》，明确 317项风险点，确定 376项防控措施，将廉洁风险防控工作与制度制定、执行和监督检查相结合，实现廉洁风险防控在经营管理中的全覆盖，切实筑牢反腐倡廉根基。（高一木）

长安石门公司：切实提高风险防范管控能力

长安石门公司紧紧围绕“聚焦风险管控，筑牢新防线”工作部署，增强忧患意识，强化责任担当，切实提高安全风险防范管控能力。一是紧紧抓住“两外”管控、高危作业、特种作业、安全防护设施等薄弱环节，强化施工现场安全风险分级管控，切实压实风险分级管控责任。二是结合周安全学习、安全例会、“安全生产月”、“百日安全大行动”等专项活动组织各部门各外委单位学习习近平总书记关于安全生产重要论述、国务院安全生产15条硬措施以及与公司安全生产相关的重大事故隐患判定标准，进一步强化全员红线意识和底线思维。三是坚持问题导向，全面排查治理事故隐患。持续大力开展“打非治违”“隐患随手拍”“重大事故隐患对照自查”等活动，畅通安全生产隐患举报渠道，有效落实隐患自查自改奖惩机制，切实保障风险管控到位，隐患排查治理到位。四是加强监督检查，加大监督执纪问责力度，认真执行党内监督条例，强化对领导干部特别是党员领导干部的监督，把纪律挺在前面，充分运用好监督执纪“四种形态”，不断加大日常监管力度。同时，继续监督好长期整改工作的落实，继续查找廉洁风险点，认真抓好落实，将廉洁风险防控工作落到实处。（陶海娜）

府谷能源：织密风险防线  确保企业高质量行稳致远

随着府谷能源公司产业拓展、业务扩大，点多、面广、线长的特点逐渐凸显，面临的各种风险挑战与日俱增，该公司坚持“底线思维、极限思维、系统思维”，扎紧制度笼子，织密风险防线，确保企业高质量发展行稳致远。一是安全环保平稳。聚焦“主体责任落实年”主题，推行过程履职和结果评价“双并重、双考核”模式，结合实际开展“2+3+N”难题攻坚、重大隐患专项排查整治，建立健全“安全思想保障”“监督执纪问责工作双监察”“自保、互保、联保”3项机制，以“定制化+菜单化”，实施分层分级精准培训，全员安全意识持续增强提升，为推动企业高质量发展构筑坚实安全屏障。二是转型发展平稳。巩固延展国企改革成效，增强“依规管企、依法治企”意识，常态化抓好各类风险监测预警、识别评估和研判处置，强化重大事项法律及合规论证，提升防范化解重大风险能力；继续深化企业制度建设与执行闭环管理机制，优化内部控制和流程再造，推进“风控、合规、内控”三个体系建设，抓好全过程防控管理；全面加强投融资风险管控，防范化解金融风险和债务风险，充分发挥风控、审计、监察“三位一体”联动作用，不断提升经济运行精益化水平；严格贯彻集团公司关于基本建设及投资管理工作要求，严格程序和标准，合规合法做好项目筛选、申报、建设等工作，以高质量项目支撑高质量发展。（段瀛）

陕煤财务公司：扎紧筑牢安全篱笆 金融防风险永不停步

防风险是金融业永恒的主题，防范化解风险工作永远是“现在进行时”。陕煤财务公司持续推进全面风险管理体系建设，深化合规工作、法务工作与金融业务的融合，致力于构建业务流程化、流程制度化、内控严密高效、风险管理全覆盖的高效管控体系。

财务公司实施全面风险管理，重视培育良好的规则意识和合规文化，一是做好风险防控顶层设计，持续完善全面风险管理体系建设，构筑业务、风险、监督三道防线，加强事前、事中、事后全过程风险管控，对操作风险、市场风险、流动性风险、信息技术风险、法律风险等各类风险保持密切关注，定期开展内部控制评价和风险识别评估，重视发挥风险管理部、审计部、综合派驻纪检组等部门的监督职能。二是风险监控方法上抓早抓小，定期梳理所有业务及流程的风险点，注重管在平时、严在日常，不断强化贷后及投后管理，定期通报流动比例、存贷比例等技术指标，紧盯重点业务、关键环节和重要岗位，推进风险关口向业务一线前移，前瞻性解决一些苗头性、倾向性的隐患和问题。三是培育合规文化，重视合规知识培训。作为经营风险的金融机构，合规队伍和合规理念是关键因素，通过“党建+合规”文化建设，从合规意识提升、法律法规解读、业务合规操作等方面开展培训学习，密切关注和跟踪法律法规、监管规定和市场规则的最新发展，推动风险管理和业务人员准确识别合规风险和合规问题，主动进行动态的风险防范和化解，把合规文化和风险管理理念融入财务公司的日常经营管理和决策中。（张延浩 王宪振）

榆林合力公司：精准发力，打好风险防范“主动仗”

榆林合力公司以服务发展战略，聚焦提质增效，促进改革发展为目标，不断强化风险防范意识，完善风险防控机制，提高风险化解能力，助推公司高质量发展。

强化风险管理审计。该公司经集团公司批准成立审计部，充分发挥审计“体检”的监督与服务职能，以内部审计提升风险防控能力。在常态化开展日常审计监督基础上，将基层各单位、职能部室在业务经营管理等方面的现状与审计项目的实施有机融合，通过开展财务管理、经济责任等专项审计，全方位做好风险排查分析，做到早发现、早报告、早干预、早处置，为公司高质量发展保驾护航。

强化企业合规管理。该公司对照集团公司“三个体系”建设总体目标和任务，健全合规风控管理机制，制定下发《合同签订审批管理办法》《合规管理办法》《内部控制管理办法》《风险管理办法》，同时，季度开展重大风险隐患排查治理，不断提升风险防范能力。

强化安全风险管控。该公司组织开展全方位、全过程的双重预防机制建设。建立分级管控责任清单和措施清单，加强落实风险监测监控，动态评估、等级调整等管控措施，完成安全风险“一图两清单”和岗位安全风险告知卡。同时，健全完善全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的隐患排查治理机制，高密度开展隐患排查治理，研判风险点，划定红线，建立台账，制定预防措施，细化标准，落实闭环管理，为企业安全生产持续、平稳运行提供坚实的保障。（王帆）

陕煤新材：强内控守底线防风险 筑牢改革发展新防线

明者防祸于未萌，智者图患于将来。今年以来，陕煤新材公司不断压实风险防控主体责任，从严从实抓好风险防控工作，切实推动企业高质量发展。

一是内外结合提升风险防控能力。为切实防控经营管理中的法律风险，公司借助律师事务所专业能力对重大投资项目、重要合同以及重要项目节点进行法审，保障公司依法经营合规管理；同时公司增加了法务管理职能，聘请专业法务人员对日常管理过程中的风险点进行把控。二是筑牢高质量发展安全环保防线。公司积极贯彻落实国家对非煤矿山安全的各项要求，全面压实安全生产主体责任，坚持重心下沉、关口前移，坚持“四不两直”直插矿山生产现场35次，着力提升安全治理和环保管理水平，将“头等大事”抓紧、抓牢、抓实。三是纵深强化内部控制与监督力量。为筑牢公司持续经营之基，公司在内部审计的基础上，通过定期“自我诊断”与外部审计监督相结合，不断优化内部控制体系，强化公司经营管理的监督力量。目前已开展各类内部审计5次、正在进行外部审计监督1次，从而不断净化经营环境、提升经营水平。四是持之以恒做好党风廉政风险防控。在岗位廉政风险防控的基础上，从加强思想教育、落实制度要求、明晰纪律规定、优化授权审批流程等方面进一步规范权力运行监督机制，同时充分发挥考核“指挥棒”和“风向标”作用，让管理人员更加知敬畏、存戒惧、守底线。（新材）